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塔吉克斯坦（下称“塔国”）地处帕米尔成矿带，矿产资源丰富、储量雄厚。现已探明的矿产种类有铅、锌、铋、钼、钨、锑、锶、金、银、锡、铜、油气、石盐、硼、煤、萤石、石灰石、彩石、宝石等50多种。其中煤、金、锑、铅、锌等矿产的储量，在中亚乃至亚洲范围内占据领先地位，大卡尼曼苏尔银矿更是世界第二大银矿区。
然而受限于经济、技术水平，塔国对本国矿产资源的开发并不充分。近年来，中塔两国在“一带一路”框架下不断加深合作，中国已经成为塔国最大投资国，越来越多的中国企业进入塔国从事矿产开发。塔国于1994年颁布了《地下资源法》，虽然历经多次修改，但仍然是塔国地下资源领域的基本法律。其中，地下资源使用许可证制度，特别是矿产开发许可证的取得和流转，是中国矿业企业关注的核心。
一、 地下资源使用的类型
和前苏联其它国家类似，塔国《地下资源法》将地下资源使用分为以下五类：
1.地质研究；
2. 矿产开采；
3. 和矿产开采无关的地下设施的建设和运营；
4. 建立具有科学文化、美学等意义的特别保护地质客体；
5. 收集矿物、古生物标本。
使用地下资源，需获得地下资源使用许可证。
二、许可证的功能及分类
塔国地下资源使用许可证，由塔吉克斯坦共和国政府签发，赋予持证人使用许可证划定区域内地下资源的权利。通常情况下，一个许可证仅授权使用一个地下资源地块。但是，在只有对零散的地下资源进行整体开发才具有经济可行性的情况下，一个许可证才可以授权使用多个地下资源地块。
按照持证人从事活动的不同，许可证大致分为地质研究许可证和开采许可证两种：
l 地质研究许可证：国家地质总局签发，授权持证人在许可证划定的地质用地范围内进行找矿、评估、勘探、岩石采集等地质研究活动。持证人如果以个人资金进行地质研究活动，在国家对已探明的矿产储量信息进行鉴定后，有权优先获得该地块的开采许可证。这一权利必须在国家批准储量信息之日起2年内行使，否则该权利自动丧失。
l 开采许可证：能源和工业部签发，授权持证人在许可证划定的矿山用地内开采、加工矿产，处理因开采而产生的废料，以及建设与开采无关的地下设施等活动。
三、取得许可证主体
塔吉克斯坦《特殊种类经营活动许可法》（以下简称《许可法》）第7条规定，取得许可证的主体只能是法人或个体经营者。在法律未另行规定的情况下，外国自然人和法人按照与塔国主体相同的条件和程序申请许可证，但申请许可证的外国法人，必须在塔吉克斯坦设有分公司或代表处。
四、许可证取得方式
塔吉克斯坦《特殊种类经营活动许可条例（新版）》（以下简称《许可条例》）第59条规定，法人或个体经营者须向相应的国家机关提交许可证申请。申请者为1人时，直接由政府与申请者进行谈判，签订投资协议，签发许可证；申请者为多人时，须进行招投标，中标人可取得许可证。此外，根据《特殊种类经营活动许可法》（以下简称《许可法》）第18（3）条，许可证还可以通过与政府签订产品分成协议取得。
（一）申请程序
1. 许可证申请人须事先准备申请文件，依《许可条例》规定，申请文件应以塔吉克语或俄语书写，具体包括：
l 许可证申请书（须注明活动类型和申请人信息）；
l 申请人计划从事的活动类型及活动期限；
l 法人设立文件、法人国家登记证明复印件，或个体经营者国家登记证明复印件；
l 税务机关登记证明复印件；
l 申请文件审查费用缴费证明；
l 员工资质信息；
l 申请提交日期及申请人签字；
l 地方国家权力执行机关出具的许可文件；
l 技术条件、工艺水准、员工能力证明文件（以自然沉积方式开采的无需提交）；
l 申请人近5年的技术经济指标证明文件（首次使用地下资源和以自然沉积方式开采的无需提交）；
l 申请地块的地质研究资料；
l 开发申请地块的商业计划书（以自然沉积方式开采的无需提交）；
l 与塔国国家贵金属和宝石储备补充机关签订的，矿物原料和商品产品供应合同（仅在申请开采贵金属和宝石的情况下提交）。
2. 许可证申请人向相应机关缴纳申请文件审查费用，许可证申请文件审查费用为10个计算指标。（注：塔吉克斯坦2023年财政预算公布的计算指标为68索莫尼，下同）
3. 许可证申请人向相应机关提交申请文件。如果许可证申请人不是塔吉克斯坦共和国法人或公民，其提交的申请文件应按照法律规定的程序进行认证。
4. 如果只有1个申请人，则在申请文件审查通过后，直接由申请人与政府进行谈判，签订投资协议后，签发许可证。
5. 如果有多个申请人，则进入招投标程序。
（二）招投标程序
1. 《塔吉克斯坦共和国政府关于地下资源使用权招标程序问题的决定》（以下简称《招标决定》）规定，招标的组织工作由塔吉克斯坦政府地下资源使用权招标委员会（以下简称“招标委员会”）负责。招标委员会事先在塔国大众媒体上，以塔吉克语、俄语、英语发布招标公告，具体包括以下内容：
l 举行招标的时间和地点，以及提交投标申请的截止日期；
l 主要的竞标条件；
l 地下资源地块位置和情况的简要说明；
l 投标费用数额和付款银行信息；
l 签字费的起始金额；
l 用于地区社会经济发展、基础设施建设和国家人员培训费用的数额。
2. 投标申请人依据招标公告的要求，在规定的期限内足额缴纳投标申请费，并将申请文件提交到招标委员会秘书处。申请文件具体包括：
l 投标申请书（格式参照《招标决定》附件1）；
l 确认申请人权利能力的文件、申请人的负责人和（或）其代理人的授权书；
l 投标申请费缴费证明。
3. 招标委员会对投标申请人的申请文件进行审核，审核通过后将登记投标人，并向投标人发放招标文件，以供投标人确定报价、投标条件与标准、准备投标文件。投标文件具体包括：
l 财务建议书，须注明拟支付的签字费数额，以及为该地区社会经济发展、基础设施建设、国家人员培训提供资金的承诺；
l 经授权机关公证的，投标人国家登记证明文件与设立文件的复印件；
l 投标人登记地税务机关出具的完税证明；
l 经代理人认证的，持股5%以上的股东名单，须注明每名股东全称、其持股份额或持股比例；
l 投标人近3年的财务报表（包括资产负债表、损益报告表）复印件，须加盖税务机关公章；
l 投标文件提交前6个月内，由银行或其他金融信贷机构出具的，投标人财务偿付能力证明文件；
l 至少近5年内的技术经济（可行性）论证、工程设计、建造、开发、矿区运营等经验信息；
l 招标文件中要求的其他文件。
注：投标人应当在投标文件中声明，其已知晓《招标决定》和招标文件中有关投标条件和对投标人要求的内容。
4. 投标人或其代理人应当将投标文件以信封密封，按照招标文件规定的时间提交到指定地址，并将投标文件电子版发送至招标文件规定的电子邮箱。所有向招标委员会提交的文件、函询、信息，均应以塔吉克文、俄文或英文书写。以其他语言书写的文件，应附有俄文和（或）英文的译文，译文须按塔国法律规定的程序进行认证。
5. 招标委员会审议、评估投标文件，并最终确定中标人。招标委员会确定中标人的标准如下：
l 投标人是否符合招标的法律、财务和技术要求；
l 投标人拟向国家支付的签字费数额；
l 用于地区社会经济发展、基础设施建设和国家人员培训的支出金额。
中标结果将在塔吉克斯坦共和国官方出版物上公布，中标人有义务以不低于投标报价的条件，同塔吉克斯坦政府签订投资协议。在签订投资协议后，相应机关将签发地下资源使用许可证。
6. 在仅有1个投标人时，招标委员会将重新发布招标公告，或直接与该投标人进行谈判，决定是否签发许可证。
（三）签订产品分成协议
产品分成协议由国家与投资人签订，授权投资人在特定的区域范围内，从事地下资源的勘探、开采等活动，开采的产品及经营收益由国家和投资人按协议约定的比例共享，在协议期限届满后，投资人有义务将地下资源使用权交还给国家。塔吉克斯坦政府编制特别清单，列明可通过签订产品分成协议取得的地下资源地块。这些地块往往位于高山地区，远离居民区，缺少矿产开发所需的设备和必要的基础设施；或者勘探、评估、开采该地块所需的技术资金成本过高。
存在多个意向人时，政府将组织拍卖，出价最高的投资人将取得产品分成协议的签约权。自协议签署之日起30日内，相关机关将向投资人签发地下资源使用许可证。
依据《塔吉克斯坦共和国产品分成协议法》第10条的规定，政府与投资人应在产品分成协议中明确约定下列事项：
l 确定产品的总量、价值，以及正常情况下的技术损失；
l 确定归投资者所有，以补偿其根据协议开展工作的成本的产品数量（以下简称 “补偿性产品”）。补偿性产品的最高不得超过产品总量的 70%。
l 国家和投资者之间分配生产利润的程序；
l 投资者向国家转让部分产品或等值物的程序；
l 投资者取得产品的程序。
五、许可证签发程序
许可证申请人在收到许可证签发通知后，应当按照通知上注明的期限和银行账户，及时、足额地缴纳许可证签发费用，并提交缴费证明。许可证签发机关将在收到缴费证明后3日内签发许可证。许可证签发费用的标准如下，许可证涉及一种以上活动类型的，只收取较高的费用。
活动类型 | 费用 |
地质勘查、评估，地下资源勘探 | 80个计算指标（5440索莫尼） |
收集矿物、古生物化石、岩石样本 | 20个计算指标（1360索莫尼） |
开采石油、天然气 | 100个计算指标（6800索莫尼） |
开采煤炭 | 80个计算指标（5440索莫尼） |
使用其他矿产类地下资源 | 100个计算指标（6800索莫尼） |
使用非矿产类地下资源 | 80个计算指标（5440索莫尼） |
开采废料的加工使用 | 60个计算指标（4080索莫尼） |
普通矿产开采* | 40个计算指标（2720索莫尼） |
以自然沉积方式开采矿产 | 60个计算指标（4080索莫尼） |
（注：《特殊种类经营活动许可条例（新版）》规定的普通矿产包括：沙、沙石混合物、粘土、壤土、毛石、砂岩、白垩、石英岩、白云岩、泥灰岩、石灰岩、介壳灰岩、板岩、泥质板岩和粉沙岩、岩浆岩、火山岩和变质岩。）
六、许可证的流转
塔吉克斯坦共和国法律禁止许可证的转让，《许可条例》第12条第1款规定，持证人转让许可证给其他法人或自然人时，许可证的效力即刻中止。持证人必须在发证机关规定的期限内消除违法行为，如果期限届满，持证人仍未消除其违法行为，则发证机关有权向法院申请注销许可证。
七、参考文献
1.《塔吉克斯坦共和国地下资源法》（“Закон Республики Таджикистан О Недрах”），1994年7月20日颁布。
2.《塔吉克斯坦共和国许可体系法》（“Закон Республики Таджикистан О Разрешительной Системе”），2011年7月21日颁布。
3.《塔吉克斯坦共和国特殊种类经营活动许可法》（“Закон Республики Таджикиста О Лицензировании Отдельных Видов Деятельности”），2004年5月17日颁布。
4.《特殊种类经营活动许可条例（新版）》（“Положение Об Особенностях Лицензирования Отдельных Видов Деятельности (в новой редакции)”），2007年4月3日颁布。
5.《塔吉克斯坦共和国政府关于地下资源使用权招标程序问题的决定》（“Правительство Республики Таджикистан Постановление О вопросах порядка проведения конкурсов на право пользования недрами”），2013年3月2日颁布。
6.《塔吉克斯坦共和国产品分成协议法》（“Закон Республики Таджикистан О Соглашениях О Разделе Продукции”），2007年5月5日颁布。
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